《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行监管机构的其他规定。

电话：021-20219988

E 建筑业 663,084.00 0.17

易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金财产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。

电话：0791-86768681

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

电话：0755-820236907

27、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

传真：010-63636157

电话：010－85127999

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。

客服电话：4001-962502

电话：0752-2119700

联系人：王一彦

保证金率）

联系人：王诗玙

盘价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日收盘价乘积

4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购、赎回清单。

袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理有限公司总经理助理。

本基金为股票型指数基金，标的指数为沪深300金融地产指数，在基金的投资

本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复制和跟踪基准指数。

对于投资者提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购申请以及T日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现金替代和预估现金差额。T+1日，基金管理人对冻结情况符合要求的申购申请予以确认。如冻结情况不符合要求，则申购申请失败。

51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

（1）基金管理人简况

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

垂询热线：800 830 3811

申购赎回组合证券只数： 54

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

（81）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

（58）国盛证券有限责任公司

名称：中国工商银行股份有限公司

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

现金差额（单位：元）： 0

客服电话：400-8877-780

传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产

601901 方正证券 1400 允许 21.00%

（4）制作并公告申购、赎回清单：基金管理人将以T-1日标的指数成份股及权

联系人：王硕

室、14层

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原

者办理组合证券、基金份额的清算交收，并将结果发送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情况下，投资者T日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在T+2日可用。现金替代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于T+1日进行清算，T+2日进行交收，登记结算机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于确认失败的申请，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予以解冻。

客服电话：95531；400-888-8588

差额的估计值，预估现金差额由代办证券公司预先冻结。

法定代表人：韩志谦

2、主要人员情况

联系人：王怀春

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开

联系人：单丙烨

2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

金

5、基金财产清算剩余资产的分配

公司网站：

（75）长城国瑞证券有限公司

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

电话：010-65051166

(95)珠海盈米财富管理有限公司

3、投资组合的定期管理

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

存续期间：持续经营

17、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金

网站：fund.bundtrade.com

联系人：蔡霆

601336 新华保险 300 允许 21.00%

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。

公司网站：

序 股票代 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资

（31）万联证券股份有限公司

基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

2、会议召集人及召集方式

法定代表人：汪静波

联系人：王薇

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易期间，有下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，并报中国证监会备案：

4 应收利息 2,903.60

3、退市风险

（19）变更基金销售机构；

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。

（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

在T+1日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T＋3日）内，

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金名称： 金地ETF

传真：021-22066653

传真：021-23219100

客服电话：95310

联系人：邓炯鹏

自2013年8月28日到2013年9月11日，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售，共募集574,978,943.00份，有效认购户数为4,384户。

4、基金份额场外实物申赎模式的特殊风险

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

传真：0755-82400862

A 农、林、牧、渔业 - -

付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资者原因导致现金差额、现金替代和现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。