北京报道本报记者王宁

　　风暴在中山证券近日再次发出这本书的监管者，中山证券副总经理施温阏被认定为不适当人选。

　　到目前为止，中山证券董事长，总裁兼合规总监一起三名高管进行了公开谴责，限制三名高管被认定为不适当人选深圳证监局，中山证券办公室主任，中央军委，副总经理助理董事的权利。

　　从靠近中山证券内部人士处获悉“中国经营报”记者表示，自2013年起锦龙股份（000712。SZ）自进入中山证券，进驻中山证券，人事，财务，审计办公室锦龙股份控制人员和其他内勤。这是违背监管政策。根据中国证监会的有关要求，证券的控股股东，以维持公司的管理水平和风险防范的传球，利益输送不当的独立性，有一个明确的自我约束机制。

　　印章管理混乱从大股东干预茎

　　 根据深圳证监局下发了“告知书”，深圳市，中山市证监局发现了以下违规行为：公司未履行规定的程序，在不改变公司用章与合同管理审批流程； 混乱印章管理，还有就是用公司印章和授权审批程序不明确，不严格执行要求的双重保管，判决没有完成与印度和其他情况的审批过程。

　　施温阏中山证券董秘高级管理人员及时向董事会办公室的任何董事，分管办公室的管理委员会成员，直接负责。深圳证监局拟施温盐做决定所确定的监督和管理措施不适当人选。

　　公开资料显示，雯燕出生于1963年3月，大学本科学历，曾任北京中山证券车公庄大街证券营业部副总经理，总经理，总裁，该公司的办公室，人力资源总经理办公室主任，总裁助理，副总裁，首席执行官，总裁等职务。施温颜还担任中山证券的董事在深圳和香港金富星投资管理有限公司董事，总经理拥有的私人公司。

　　记者在中国的演出证券业协会查询资讯，施温言自2004年2月开始登记中山证券，在记录中没有变化练习。

　　在2020年，深圳证监局颁发的中山证券监督管理办法“另行通知书”，在中山证券高管称没有资格，没有对公司治理和内部管理问题的章节和混乱印章管理变更审批流程。

　　 因此，中山市证券林炳，中央军委主席和董事的深圳证监局，总裁虎英路中山证券，中山灵猿的证券监管合作署署长发出公开谴责，限制的监督管理措施的权利决定； 中山证券管理委员会办公室主任副主任，管委会黄远华主任助理，作出了鉴定的监督管理措施不适当人选的决定。罚款秘书而言，锦龙股份董秘中山证券告诉“中国经营报”记者：没有更多的公开信息，所有的公告。

　　一位知情人士告诉本报记者，这个问题背后中山证券混乱的印章管理法规的一点是控制不当锦龙股份中山证券的结果。自2013年起锦龙股份进入的持有办公室，人事和财务后台作业中山证券，包括中山证券的连封中山证券，人们锦龙股份。

　　据知情人士透露，锦龙股份进驻中山证券人员，充当“显示器”功能，混乱也导致了公司的业务流程，一些老员工开展业务的有相当意见，他们并没有创造的效益公司，但该公司应承担其劳动力成本。

　　7月11日，锦龙股份发布公告称，吸引了中山证券召开临时股东大会，审议免除林炳城，虎英禄，Sunxue斌，黄芫花运动的4人中山证券董事。到目前为止，中山证券和现任高管团队矛盾的主要股东摆在了桌面。

　　记者还了解到独家，事实上，锦龙股份并不是第一次恢复当前管理。据了解，锦龙股份在2019年11月，2020年6月，在中山市证券董事长林兵的两次发动罢免案，但最终未能成行。

　　“问题股东”？

　　六月到2020年，“告知书”，深圳局指定的“中山证券应保持董事会，管理层稳定性”，因为他金龙股份在提出一般管理仍坚持？

　　小股东的中山证券认为，该结果在最近几年取得，中山证券投行部有目共睹，锦龙股份，此举不符合“维护证券公司的管理水平和风险防范传球的独立性，利益输送不当，有一个明确的机制“（见委员会于2019年7月发布的”股票证券条例“第十条）自我约束。

　　六月2020年，为了进一步提高公司的股权证券监管机构，证监会拟“股本证券条例”进行修改，并在公开征求意见的社会，在该证券公司第一大股东，控股股东必须符合的条件，这些条件仍然被保留。

　　此外，记者注意到，在2013年，锦龙股份至25。$ 900亿美元现金收购中山证券66。在收购银行存款现有锦龙股份资金0517％的股份1.4十亿股公司在东莞证券的现金股利1.6亿元，中国银行致力于为客户提供并购贷款不超过1.7十亿元左右。

　　2017年9月，以增加其在中山证券投资，锦龙股份约10.9亿元现金认购，其持股比例从66.05％至70.96％。据年报锦龙股份在2017年，锦龙股份的控股股东，东莞新世纪科教发展有限公司。有限公司。借款1.1十亿人民币，1年期，20.7700万元利息。

　　根据2019年7月证监会发布的“权益性证券条例”和“股权证券条例（草案）”的明确要求，证券公司的股东应该使用的证券公司，基金的合法来源的自有资金的股票上个月的公告，没有资金委托给非自有资金的股票。

　　 此外，“股票证券管理条例”，“股票证券条例（草案）”还规定，证券公司的控股股东的资产总额不的不低于20十亿元以内超过500个亿元，净资产； 主营业务在过去五年持续盈利。

　　记者查询发现锦龙股份的财务数据，锦龙股份在非营利扣2018，2019人的2负。$ 2.9只十亿损失1.7。5十亿人民币； 截至2019年年底，母公司的净资产锦龙股份只有23.3亿元，从监管要求的20十亿元左右差远了。

　　此外，上述规定还提到，“单一非金融企业股票型证券原则，超过50％的实际控制率”，而现在持有公司股份锦龙中山证券的持股比例已经超过70％。

　　按照证监会的有关要求，之前的上述规定的执行情况（“股本证券条例”于2019年7月5日颁布）的股东有证券公司的股票，在五年内进行整改，从而达到符合要求。

　　除了中山外持有证券，锦龙股份还持有东莞证券40％股权。2017年，锦龙股份杨之冒的实际控制，因为贿赂东莞证券在收购国家工作人员，受贿罪，判处有期徒刑2年，缓刑3年。

　　7月17日的新时代，因为国盛证券隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡是接管依法监管。

　　中山证券一位小股东告诉记者，锦龙股份的股东资产的典型”的问题，现在的实力，盈利能力等方面不符合规范要求，因为锦龙股份已被要求整改，没有罢免权力。

　　然而，中国司法调解的人民大学商法研究所所长在接受记者采访时主任说，虽然委员会已给予五年的宽限期，但在此期间，符合条件的股东锦龙股份仍然有效。根据“公司法”，仍然有权行使股东权利，新的管理层任命。

　　如果锦龙股份必须提出罢免建议权，中山证券少数股东持不同观点。“该提议违反了中山证券”第40条章程的有关规定（g）根据“，不符合监管部门“保持中山证券董事会，管理层稳定性的要求。“中山证券强调少数股东。

　　中山证券义务“公司章程”第40个股东应当承担哪些（g）段提到，“应当经监管部门批准，但没有记录或股东向监管机构，股东或没有完成整改，不得行使请求召开的权利股东大会，投票权，有权提名建议，惩治和其他权利。“。

　　此外，刘俊海表示，现在提出了锦龙股份的召回只在提案阶段，至于什么样的股东遗体的分辨率来进行后续关注。

　　证券公司第一大股东控股股东的资格要求

　　 证券维持对公司的管理水平和风险防范的传球，利益输送不当的独立性，有一个明确的自我约束机制； 在过去三年持续盈利的，没有累计亏损； 在过去三年均保持在较高水平的长期信贷，在规模，收入，利润，市场份额，在同行业的前列其他指标过去三年； 不低于50十亿元合计资产中，不低于20十亿人民币的纯资产； 核心主业，在过去五年持续盈利能力的主营业务； 单一非金融企业的公司的股权证券原理实际控制人，不超过50％的除中国证券监督管理委员会的比例，批准处置证券公司风险的情况下。

　　来源：委员会6月发布的2020年“股权证券条例（草案）”